3月1日以后私幕基金管理人登记单无外单

3月1日以后私幕基金管理人登记单无外单

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《3月1日以后，私幕基金管理人登记该如何申请》，

《北京地区2019年私募基金管理人登记情况（含律师事务所办结法律意见书情况暨北京基金小镇入驻情况）》，

《房山区北京基金小镇优惠政策》，

《北京基金小镇注册问题答疑、政策解读》等。

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2月28日，中基协发布了《关于便利申请办理基金管理人登记相关事宜的通知》。

这是三个月以来以来中基协针对私幕基金行业做出的第3次调整措施。

12月23日发布的《私幕投资基金备案须知》（2019年版），是中基协充分结合行业发展和风险防范，针对基金的募、投、管、退提出的相关要求和规范，对未来基金发展提出了指引性方向。

1月17日，中基协发布公告，将对持续合规运行、信用状况良好的私幕基金管理人推出私幕基金产品备案“分道制+抽查制”改革试点。此次改革是针对私幕行业发展的扶优限劣措施之一，通过扶持**私幕树立行业正面形象，提升行业整体竞争力，推动行业更健全的发展。

此次发布的《关于便利申请办理私幕基金管理人登记相关事宜的通知》，主要涵盖了三个内容：

（一）公布私幕投资基金管理人登记申请材料清单。

（清单按照证券类和非证券分为两大类）

和以往相比，材料清单中的内容并非本次新增要求，都是以往管理人登记申请过程中的必备材料。此次调整后，中基协仅就登记材料清单所列事项进行核对或者进一步问询，即“单外无单”，和以往相比更加**的监管针对性，标志着私幕管理人登记进入透明高效新时代。

需要特别提示的是，此次对于“材料提供的完备性”提出了较高的要求：“申请机构提交的材料存在不符合登记材料清单齐备性要求的，中基协将在5个工作日内通过AMBERS系统退回申请材料。申请机构第二次提交仍未按登记材料清单提交所需材料或信息的，中基协将参照《私幕基金管理人登记须知》，对申请机构适用中止办理程序。”此款则要求申请机构需要在正式提交申请前认真准备、仔细比对上传材料，做到“态度认真、精益求精”。和以往4次退回补正限制相比，有助于协会提高管理人登记工作效率，对于申请机构抬高了细节门槛。

对于律师事务所出具法律意见书来说，材料清单既可以避免律师在进行法律尽调时因过度理解审核要求而提出一些远高于中基协要求的条件的偏右做法，也可以杜绝申请机构对审核条件不严格而准备不充分的偏左心态。

（二）公示申请机构登记流程进度。

自2020年3月1日起，中基协官网增设申请机构登记流程公示栏目。社会公众及申请机构可通过协会官方网站（www.amac.org.cn）实时在线查询每家申请机构的基本信息、**办理进度以及为其服务的律师事务所及主办律师等信息。登记流程公开，一切申请流程透明可查，让社会与公众监督申请机构材料的真实性、律师事务所和律师提升执业专业能力，减轻了申请机构不确定性之下的压力，缩短了中基协的登记进度，增进了协会的服务效率。

（三）增加私幕基金管理人公示信息。

自2020年3月1日起，中基协官方网站将增加以下公示信息：已登记的私幕基金管理人实际控制人名称；已填报的高级管理人员姓名、职务及履历；受同一实际控制人控制的关联私幕基金管理人等信息。

除此之外，金融业由于其特殊的性质，从产生伊始，就和信用相伴相生。对于金融业而言，金融信用在金融业的资产中无可置疑地占有首要地位。在此之前，中基协上线运作了私幕股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告功能，从合规经营、稳定存续、专业运作、信息披露四个主要方面持续动态展示私幕基金管理人的信用信息情况。信用亦是私幕基金高质量发展的基石。作为私幕基金管理人要更加重视自己的信用。私幕基金管理行业作为资本市场领域重要组成部分，做到尽**信义，提升投资管理能力，强化合法合规，避免系统性风险，从而促进整个私幕行业的良性循环发展。

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