专利功能分级和用途分类

专利的功能分类

以专利布局的整体结构和战略需求来看，其中的各个专利基于自身的特点发挥着不同功能和作用，而基于功能和作用，可以将布局结构中的专利分为以下7种类型（参见图1）：

图1 专利布局中的七种专利类型

其中，基础专利还可细分为基本专利和核心专利。因此，从功能的角度，还可以将专利的功能类型分为8类：

01

基本专利

这类专利主要是覆盖了创新技术成果的基本方案的最主要技术特征，为其提供**保护范围的若干专利，这些专利发挥了对该技术成果最基础、最重要的保护和控制作用（如图3中的标识1）。

平衡车最初是由美籍华人Shane Chen发明，他最初只画了一个滑板状结构草图,并提出用电池驱动双轮滑行的概念。虽然只是一个设计概念，但其保护范围却很大，ShaneChen所掌握的US8738278号专利很可能就是平衡车行业的基本专利，专利名称为：Two-wheel,self-balancing vehicle with independently movable foot placement sections（其摘要附图参见图2）。

图2 US8738278号专利的摘要附图

02

核心专利

这类专利主要是覆盖了创新技术成果的核心方案的最主要技术特征，为基本专利提供细化支撑，并将其产品化的基础或优选方案的专利（如图3中的标识2）。

图3 八种专利功能类型的示意图

例如，虽然ShaneChen在中国和美国申请了专利，但这个产品按照他的发明公开的内容来设计生产很难成功，后来代工厂找到了杭州一个大学老师，这位大学老师把自动调节平衡改为机械调节平衡，从而把产品真正设计出来。这位大学老师也为自己的智力成果在中国和美国申请了专利。那么，这位老师把概念性的想法通过更为具体的技术手段付诸实施，并将其产品化的技术方案，比如把自动调节平衡改为机械调节平衡的平衡车的设计方案申请的专利就可作为一件或多件核心专利。

03

竞争性专利

这类专利主要是为解决同一技术问题，或为实现相同或相近的技术效果的而采取的不同的替代技术方案的专利。通过围绕某一技术方案设置若干竞争性专利，可以在一定程度上阻止他人的规避设计，提高竞争对手的研发成本。另外，其中的一些也有可能成为企业的储备性技术，未来随着技术和市场的发展而替代现在使用的方案（如图3中的标识3）。

例如，对于平衡车而言，除了把自动调节平衡改为机械调节平衡的平衡车的设计方案，是否还存在其他的可行的方案，虽然不一定是**方案，但至少可行的方案。那么，这些方案用于申请的专利就可作为核心专利的竞争性专利。

04

互补性专利

这类专利主要是围绕核心或基本方案衍生出的各类改进型方案的专利，包括对技术本身的优化、改进方案，与各种产品结合时产生的具体应用方案等。互补性专利与基础性专利，在保护范围和保护效果上相互补充、交叉，可以对自身的核心和基本方案的实现有效地延伸保护。通过互补性专利也可以有效延长对技术的保护时期（如图3中的标识4）。

例如，对于平衡车而言，对于机械调节平衡的设计方案的进一步优化或者性能改进的方案就可以申请互补性的专利。

05

支撑性专利

这类专利主要是对核心或基本方案的具体实施起到配套、支撑作用的相关技术的专利，例如该方案相关的上下游技术的专利。支撑性专利与基础性专利在对技术的控制作用上相互依赖，可有效扩大企业的技术控制范围，增加企业对产业链的影响力。

例如，对于平衡车而言，续航能力和安全性等方面的电池专利技术就可视为支撑性专利的一种类型（如图3中的标识5）。

06

延伸性专利

这类专利主要是核心或基本方案在向其他应用领域扩展时，所衍生出的各种变型方案，以及其与这些领域中的相关技术相结合时产生的技术组合方案。延伸性专利为潜在的各类扩展应用可能前建立了保护屏障，使得企业对技术控制的领域得以延伸（如图3中的标识6）。

例如，对于平衡车而言，其技术是否可以应用到其他领域，如可以申请一些应用于医院、饭店的平衡车机器人的延伸性专利。

07

防御性公开

为了控制专利申请和管理成本，企业对于部分认为对于自身价值不大、但又有可能为企业所关注或采用的技术成果，可以采用防御性公开的方式。一方面，可以有效阻止其他企业获得该技术的专利，从而避免了潜在的专利侵权风险，另一方面，也降低了企业的专利申请和管理成本（如图3中的标识7）。

08

迷惑性专利

企业经过内部判断，可以有意选择若干上产业前景或市场前景并不看好、或是成本竞争力不足、或是技术缺陷明显等实际上为企业所放弃的技术方案来申请专利，这类专这类专利主要其主要目的并不是为了保护企业的技术方案，而是迷惑竞争对手，让竞争对手难以发现企业真正的技术或产品规划，引导竞争对手选择错误的竞争点位（如图3中的标识8）。

MIX & MATCH

一般情况下，在专利布局结构中，基础性专利构成了核心部分，而根据不同的保护内容和保护目的，可以在其外围选择地设置若干的竞争性专利、互补性专利、支撑性专利、和或延伸性专利。

另外，一件专利的具体所属类型，取决于其所处的专利布局结构、在特定阶段在专利布局结构中发挥的作用等因素。例如，在某一技术方案的竞争性专利、互补性专利、支撑性专利、或延伸性专利中，也可能会出现一些创新程度较高、产业和市场应用价值较大的专利，这些专利可能会成为某个未来的专利布局结构中的的的础性专利，以这些专利为中心，也可以继续构建相应地外围专利保护圈。

专利的用途分类

由于专利的功能不同，专利的用途自然也不尽相同。专利的用途按照战略目的大致可分为三种类型，一是用于进攻的专利，而是用于防守的专利，三是用于提升影响力或作为谈判筹码的专利。但这种分类方法还是过于粗放，存在概念交叉和模糊的地方。

M Mariani等在其调查报告“THE VALUE OF PATENTS FOR TODAY'S ECONOMY AND SOCIETY”中提及了常见的6种专利用途，可为我国企业进行专利布局和专利资产分类管理时借鉴和参考。

**种专利用途，内部实施（Internal use）。

第二种专利用途，对外许可（Licensing）。

第三种专利用途，交叉许可（Cross-licensing）。

第四种专利用途，对外许可&内部实施（Cross-licensing）。

第五种专利用途，阻碍竞争对手（Blockingcompetitors）。

第六种专利用途，沉默专利（Sleeping patents），即包括上面五种之外的情形。例如，用于对未来技术进行战略储备的专利。

图4 专利用途矩阵

当然，专利的用途分类是需要充分考虑企业的专利战略定位和专利技术的保护质量，如图4就将专利根据上述两个维度分为四个象限，并从用途上给出了建议。

作者简介：

马天旗，就职于国家知识产权局专利局机械发明审查部；主编《专利分析-方法、图表解读与情报挖掘》、《专利布局》、《专利挖掘》，参与撰写《专利分析实务手册》等书。