专利布局前期调查问卷

致：客户名称

根据委托方与本所签订的《专利挖掘与布局服务协议》，委托方委托本所围绕其研发成果、主营产品、行业竞争情况，结合本所的执业经验，进行专利挖掘和专利布局。此前，本所已经向委托方发送了《专利挖掘前期准备调查问卷》，并且已与委托方就研发成果、主营产品、行业竞争情况做了专利挖掘和相关现有技术的检索。根据上述挖掘和检索工作成果，本所向委托方进一步发送本调查问卷，以期为专利布局收集必要信息、创造必要条件。

1.请简述委托方2-3年内经营目标，以及本次专利布局的方针和目标？

2.委托方是否针对本次专利布局制定了财务预算？如有，请告知预算额和预算制定依据。

3.委托方此前是否指派本公司律师、专利工程师、专利代理人进行过专利布局工作或撰写相关专利、获得已经授权的专利组合？

4.委托方此前是否外聘过专利代理师、律师从事过专利布局、撰写并形成专利组合？

5.请简述委托方的专有技术、名称、解决的技术问题、技术效果、***、是否经过技术查新？

6.请简述委托方的主要产品、产品的主要部件、产品的主要创新点？

7.请简述委托方的目标客户、客户对委托方产品的评价、客户对委托方产品的改进需求、意见和建议？

8.请简述委托方的主要业务竞争对手、技术研发竞争对手、专利申请竞争对手的专利申请情况、产品投放情况、与委托方的竞争情况？

9.请简述，根据委托方专利布局的方针和目标，委托方倾向于重点选取哪种或哪几种？

（1）保护性布局

（2）进攻性布局

（3）储备性布局

（4）防御性公开

10.请简述，针对如下专利的功能类型，委托方希望专利组合中包括哪种或哪几种类型的专利？

（1）基础性专利

（2）竞争性专利

（3）互补性专利

（4）支撑性专利

（5）延伸性专利

（6）迷惑性专利

（7）防御性公开

11.关于本次专利布局，委托方可以自主地进行哪项或哪几项基础事实调查？

（1）市场调查

（2）竞争对手或客户自主研发技术调查

（3）专利调查

（4）竞争对手专利布局和专利申请策略识别

12.根据委托方制定的专利布局的方针和目标，委托方认为以下哪种或哪几种布局类型更符合委托方利益？请选择并简述理由。

（1）特定阻绝型布局

（2）策略型布局

（3）地毯式布局

（4）围墙式布局

（5）包绕式布局

（6）组合式布局

13.根据委托方制定的专利布局的方针和目标，委托方认为以下哪种或哪几种专利组合类型更符合委托方利益？请选择并简述理由。

（1）集束型专利组合

（2）降落伞型专利组合

（3）星系型专利组合

（4）链型专利组合

（5）网状覆盖型专利组合

（6）策略组合型

14.根据委托方制定的专利布局的方针和目标，委托方认为以下哪种或哪几种布局思路更符合委托方利益？请选择并简述理由。

（1）以保护原研技术为目标

（2）以保护产品市场占有率为目标

（3）以增加无形资产估值为目标

（4）以技术自由实施为目标

（5）以削弱压制特定竞争对手为目标

15.委托方发明人是否具有撰写技术交底书的能力和经验？委托方是否持有尚未用于撰写专利申请的文件的存量技术交底书？

16.专利布局、专利组合是否会对委托方职务发明人奖励制度造成积极或消极的影响？如会造成影响，请简述理由。

17.请简述委托方是否具有外聘专利代理师代理委托方撰写专利的经验？

18.请简述委托方是否具有考核内外部专利撰写人专利申请文件质量优劣的经验和能力？

19.请简述委托方是否具有组织项目中期评审的经验？如有，请简述委托方对本项目中期评审的计划，包括评审专家选择思路、评审标准和时间安排等。

20.针对本次专利布局，委托方是否确定了知晓保密信息的人员范围，是否与该等人员签订了保密协议？

21.根据委托方制定的专利布局的方针和目标，委托方针对专利组合的地域布局是否事先已有考量？针对地域布局，在中国境外是否存在下列主体和事件与委托方有关：

（1）境外客户

（2）境外竞争对手

（3）境外技术被许可方

（4）境外针对委托方的知识产权诉讼

22.根据委托方制定的专利布局的方针和目标，委托方针对专利组合的时间布局是否事先已有考量？

（1）整体布局、全部专利组合同日申请

（2）整体布局，根据不同专利组合，各组分批申请

（3）整体布局，撰写完毕一个申请一个，预期专利组合均已提交后，统一申请公开、统一申请实审

23.根据委托方专利布局的方针和目标，以及专利挖掘期间识别的重点创新点和重点技术方案，委托方是否有多层次、多方位保护的意愿或具体设想？

24.根据委托方的产品、技术、目标客户和市场竞争态势，对于未来专利组合中的专利权类型，委托方对发明专利的布局、数量、授权周期有何要求或设想？

25.根据委托方的产品、技术、目标客户和市场竞争态势，对于未来专利组合中的专利权类型，委托方对实用新型专利与发明专利的配合关系、布局、数量、授权周期有何要求或设想？

26.根据委托方的产品、技术、目标客户和市场竞争态势，对于未来专利组合中的专利权类型，委托方对外观设计专利的布局、数量、授权周期有何要求或设想？

27.委托方是否具有检索、解读、识别竞争对手专利、专利组合、专利布局思路的能力？如有，是否已经具有检索、解读、识别上述内容的存在成果？

28.委托方希望获得何种形式的专利布局成果载体？

（1） 思维导图

（2） 金字塔表

（3） Word表格

（4）纯 文字说明

（5）上述综合

29.对于远程交流本案涉及的保密信息时，委托方同意接受的通信方式？

30.对于本次专利布局**天的工作周期，委托方对时间节点是否有具体意见或建议？中期评审安排在**天的什么时间区间为宜？

31.委托方是否在本次专利布局启动前，将核心技术参加过任何公开或非公开的技术成果鉴定？

32.委托方是否在本次专利布局启动前，将核心技术或核心产品在任何展会上公开展览？

33.委托方是否在本次专利布局启动前后，发现内部员工将相关技术成果以委托方名义或他人名义发表论文？

34.委托方网站、广告、对外公开的宣传资料中是否包括委托方的研发成果内容、核心产品内容、竞争情报内容？如有，请提供内容载体。

35.委托方发明人团队中，是否有人从原来的用人单位离职不满一年？

36.委托人离职人员中，是否有人作为发明人，把与其在委托方担任职务或岗位有关的技术成果申请为专利？

37.委托方是否与第三方签订了技术合作开发协议、技术委托开发协议？如有，对技术成果和知识产权的归属如何约定的？

38.委托方是否与境内公司签订过技术让与或技术转让合同？如有，对技术成果和知识产权的归属是如何约定的？

39.委托方是否与境外公司签订过技术进出口合同？如有对技术成果和知识产权的归属是如何约定的？

40.委托方是否与境内外公司签订过专利转让合同、专利实施许可合同、专利质押合同？如有，请披露合同内容。

41.委托方是否申请过他人专利无效？是否有第三方申请过委托方专利无效？

42.委托方与他人是否存在专利侵权纠纷、专利权属纠纷、发明人身份确认纠纷、侵害商业秘密纠纷等法律争议？

43.委托方与其具有劳动关系或雇佣关系的发明人之间是否存在未结的职务发明奖励纠纷？

44.委托方是否已经发现其竞争对手存在技术类法律争议？包括但不限于在专利侵权纠纷、专利无效纠纷、专利权属纠纷、发明人身份确认纠纷、侵害商业秘密纠纷等法律争议？

45.委托方愿意主动披露与本次专利布局有关的其他信息：

在收到委托方提供的上述信息后，根据项目需要，本所还可能会进一步向委托方发送问卷或进一步索要相关资料和信息。来源：四惠  作者：马德刚