浅谈专利的保密申请

浅谈专利的保密申请

边硕

国家知识产权局专利检索咨询中心  北京  100088

摘  要  专利的保密申请属于特殊专利申请的一种情形，本文就保密申请的相关手续及典型问题进行介绍和分析，

使社会公众得到更多的帮助。

关键词  保密申请；专利公布；重大利益

笔者作为一名多年从事专利事务咨询工作的咨询员，经常

会遇到一些申请人询问有关专利保密申请的问题。在此，笔者

想就其中一些典型问题来探讨一下：什么样的专利申请才需要

保密以及保密申请的相关手续如何提出。

1    我国的专利制度，靠公开换保护

我国专利制度的特点是，国家用法律手段保护发明创造，

即通过在一定时期内授予专利权换取其向社会公开其发明创造

的内容。对发明专利申请来说，自申请日起（要求优先权的，

自优先权日起）满十八个月即行公开；对实用新型和外观设计

专利申请来说，在授权公告时才予以公开。过早公开申请内容

有可能损害申请人的利益。例如申请人申请一项发明专利后，

可能出于某种原因撤回其专利申请。如果申请内容尚未公开，

则申请人撤回专利申请后，该技术还可作为一项技术秘密由其

拥有，并且日后还可以重新提出专利申请并获得专利权；如果

申请内容已经公开，则意味着该技术进入了公知技术领域，申请

人撤回专利申请之后就不能再就相同内容获得专利保护。然而，

尽早公布申请对于申请人有时也是有利的。发明专利申请公布

后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当的费

用，也就是获得所谓的“临时保护”。如果申请人自己的产品已

经上市或即将上市，为了防止别人非法仿制，申请人可以要求早

日公布其申请，以尽早获得专利法规定的临时保护[1]。

2    不想公开，提出保密申请

有些申请人不想把自己的发明创造公之于众，又想要得

到法律的保护，针对此类情形申请人就可提出保密申请。根据

专利法实施细则第七条第二款的规定，专利局认为其受理的发

明或者实用新型专利申请涉及国防利益以外的国家安全或者重

大利益需要保密的，应当及时做出按照保密专利申请处理的决

定，并通知申请人。需要提醒您的是，《专利审查指南》中同

时规定：明显不需要保密的，审查员应当向申请人发出不予保

密通知书。由此看出，只有涉及国家安全或者重大利益的发明

或者实用新型专利才需要提出保密申请，外观设计专利没有保

密申请的可能[2]。

3    保密申请的提出

3.1 由申请人提出

发明或者实用新型专利申请的申请人认为其发明涉及国家

重大利益需要保密的，应当在提出专利申请的同时，在请求书

中选中该项，并可以同时提交由国务院相关主管部门确定密级

的证明文件；也可以在提出专利申请之后，专利局准备公布该

申请之前（即自申请日或者优先权日起十五个月内）提出保密

请求（以提交《意见陈述书》的方式提出）。

3.2 由专利局提出

审查员在进行分类时，将发明创造内容可能涉及国家安全

或者国家重大利益的发明或者实用新型专利申请挑选出来。

4    保密申请的确定及处理

情况一：专利申请的内容涉及国防利益的，由国防专利局

进行保密确定。需要保密的，移交国防专利局进行审查，经审

查没有发现驳回理由的，由专利局根据国防专利局的审查意见

做出授予国防专利权的决定，并委托国防专利局颁发国防专利

证书，同时在专利公报上公告国防专利的专利号、申请日和授

权公告日。不需要保密的，审查员应当发出保密审批通知书，

通知申请人该专利申请不予保密，按照一般专利申请处理。

情况二：发明或者实用新型内容涉及国防利益以外的国家

安全或者重大利益的，由专利局进行保密确定。需要保密的，

通知申请人该专利申请予以保密，按照保密专利申请处理；不

需要保密的，通知申请人该专利申请不予保密，按照一般专利

申请处理。对于发明专利申请，初步审查和实质审查按照与一

般发明专利申请相同的基准进行。初步审查合格的保密专利申

请不予公布，直接进入实质审查程序。经实质审查没有发现驳

回理由的，做出授予保密发明专利权的决定。对于实用新型专

利申请，初步审查按照与一般实用新型专利申请相同的基准进

行。经初步审查没有发现驳回理由的，做出授予保密实用新型

专利权的决定。需要注意的是：保密专利申请的授权公告仅公

布专利号、申请日和授权公告日。

5    向外国申请的保密审查

除上述规定之外，专利法第二十条还要求任何单位或者个人

在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报

经国务院专利行政部门进行保密审查。当然对违反此法的惩处也

**次有了明确规定，即在中国申请专利的，将不授予专利权。

建立向外国申请专利保密审查制度,一方面是保障关于保密

的规定得以遵守,维护我国国家安全和重大利益；另一方面是完

善专利管理工作的需要，及时掌握向外国申请的发明和实用新

型专利的信息。另外，由于直接向外国申请专利保密审查制度

的建立，使当事人可以不先向中国申请专利而在经过保密审查

之后直接向外国申请专利，保障了当事人的利益，同时对我国

引进外资和先进技术也发挥了重要作用。向外申请前保密审查

请求的相关规定为防止秘密技术的泄密和出口编织了一个严密

的规范网络，为更好地防止未经国务院专利行政部门审批即向

外国申请专利，造成发明创造的技术内容公开而损害国家安全

和重大利益，从程序上提供了保障。同时，也考虑了申请人的

利益，使申请人在选择**申请的国家等方面更具有自主性。

此外，国家知识产权局的分类审查员在对发明或者实用新

型专利申请进行分类时，应当将发明内容可能涉及国家安全或

者重大利益，但申请人未提出保密请求的发明或者实用新型专

利申请挑选出来。这主要是为了防止申请人不知道自己提交的

专利申请的内容涉及国家安全或重大利益，未在申请时提出保

密请求，造成专利申请被公布或公告出去的情况发生。国家知

识产权局对未提出保密请求的专利申请进行自行保密审查，防

止国家安全或重大利益受到损失。

参考文献

[1] 佚名.专利审查指南[M].北京:知识产权出版社,2010:51.

[2] 尹新天.中国专利法详解[M].北京:知识产权出版社,2011:221.

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