如何规划专利申请类型

不少个人和企业申请人虽然有专利申请需求，但是并不了解各种专利类型的区别，本文旨在对如何选择或规划专利申请类型给出初步建议，特别是，同时申请发明和实用新型可能涉及的问题，PCT的简介，向外申请时的注意事项。

1、什么是发明、实用新型、外观设计和PCT？

中国专利法规定了三种类型的专利，即发明、实用新型和外观设计。

发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。无论是产品还是方法，只要是解决技术问题的技术方案，都可以申请发明专利。

实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型仅保护产品，而不保护方法，而且仅保护产品的形状、构造或者其结合，而不保护例如产品的配方。

外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计保护适于工业应用的产品的外观（形状、图案和色彩），因而很多直接出售给终端消费者的产品往往都可以申请外观。

PCT是国际专利申请，提交一件国际专利申请，申请人可以同时在全世界大多数国家寻求对其发明的保护。但是，PCT本身并不授予专利权，申请人仍需将PCT申请进入各国家或地区来完成专利的授权步骤。

2、如何确定是申请发明、实用新型还是外观设计？

2-1 从可申请的专利类型来看

前面给出了对发明、实用新型和外观设计的保护对象的简介。在确定一项技术要申请何种类型的专利时，首先要确定该技术能申请什么类型的专利。

例如，如果涉及产品的结构，则可以申请发明或实用新型，如果涉及产品的配方、制造方法，则可以申请发明而不能申请实用新型。如果想保护产品的富有美感的外形，则可以申请外观设计。如果该外形还具有功能性，从结构上解决了技术问题，则在申请外观设计的同时，还可以申请发明和实用新型。

2-2 从时间、费用上看

发明申请需要经过实质审查才能被授予专利权，在实审程序中，审查员会通过检索来判断发明是否具备新颖性和创造性。因而发明申请的授权周期较长，费用也较高。

实用新型和外观设计主要进行形式审查。虽然实用新型目前也进行一定程度的新颖性审查，但是，相对于发明来说，实用新型的授权难度仍然较低。因而，实用新型和外观设计的授权周期和费用都较发明低。

2-3 一案两报及一案三报

专利法第九条规定“同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。”

也就是，对于同一发明创造，申请人可以进行一案两报，即同时申请发明和实用新型，利用实用新型的授权快的优势尽早获得专利保护。但是，该发明和实用新型专利权不能同时存在，在发明符合授权条件时，申请人可以通过放弃已授权的实用新型来获得发明授权。当然，这不排除申请人通过对发明的权利要求作出修改，而使发明和实用新型的保护范围不同来同时获得发明和实用新型专利。

对于符合《专利优先审查管理办法》的发明和实用新型（以及外观设计），申请人可以向专利局提出优先审查请求。对于优先审查的发明申请，有望在一年左右获得授权。需要注意的是，根据目前的实践，对于一案两报中的发明，是不能提出优先审查的，因而，想利用优先审查加快发明授权的申请，需要注意不能进行一案两报。

除了一案两报，如果发明和实用新型还涉及产品的外观，则可以（*同时）对产品的外观提出外观设计申请，以获得更全方位的保护。如果可能进行三种或两种类型（发明/实用新型和外观设计）的申请，则应当避免在一件申请公开后再提出另一申请，以避免在先申请影响在后申请的新颖性或创造性。

需要注意的是，如果要进行一案两报，只能以**申请或者要求优先权的形式进行，而不能以PCT进入中国国家阶段的形式进行。换言之，PCT进入中国国家阶段时，只能选择发明或者实用新型，而不能同时选择发明和实用新型。如果PCT申请要求了中国**申请的优先权，PCT进入中国时，还应当注意专利法实施细则第32条和专利法第9条的规定。

3、向外申请时的注意点

由于专利保护的地域性，申请人需要在其它国家和地区申请专利才能在相应的国家和地区获得专利保护。如果申请人需要其申请在中国**、澳门或台湾地区获得专利保护，也需要在这些地区进行申请或登记。

对于发明和实用新型申请，中国申请人通常选择先在国内申请。然后，申请人可以在12月内，以要求中国申请的优先权的形式，在其它国家或地区申请发明或实用新型。由于这些国家或地区的申请需要委托当地的专利律师，且往往需要翻译成规定的语言，因而，申请人需要及早考虑和布局这些申请。

或者，申请人还可以选择先申请PCT，并要求中国申请的优先权，然后在自优先权之日起的30个月（甚至在一些国家或地区可以在更长时间）进入希望的国家和地区。无疑，PCT申请为申请人向外申请提供了更长的考虑和准备时间，当然，前提是先付出一些费用。另外，在PCT申请过程中，国际检索单位将对发明的新颖性和创造性给出初步意见，申请人可以参考该意见决定申请是否进入各国家或地区。

另外，需要注意的是，虽然PCT有150多个缔约国，但是仍有30多个国家或地区仍未加入PCT的怀抱。

不同申请人存在不同的需求，不同技术存在不同的特点和保护方式，专利申请涉及复杂的技术和法律问题。申请人需在具体咨询专利代理师、律师的前提下，在综合考量之后做出决定。来源：林达刘作者：宋满义

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