(一) 所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence) (二) 所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为零售客户办理专业责任强制保险(Professional indemnity insurance) (三) ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉，并对违规交易商进行严格处罚，甚至吊销金融服务牌照AFSL (四) 更严格的金融产品披露、客户风险披露，要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等
ASIC监管要求：
1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
免责声明：当前页为 澳大利亚ASIC AR牌照申请产品信息展示页，该页所展示的 澳大利亚ASIC AR牌照申请产品信息及价格等相关信息均有企业自行发布与提供， 澳大利亚ASIC AR牌照申请产品真实性、准确性、合法性由店铺所有企业完全负责。世界工厂网对此不承担任何保证责任，亦不涉及用户间因交易而产生的法律关系及法律纠纷，纠纷由会员自行协商解决。
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