预审未通过，还有必要递交正式专利申请吗

     流程上的关系从程序上看，预审的加速路径是：预审——>正式审查——>授权或驳回。可以把预审理解为正式专利申请的前置流程，并且预审只是充当正式审查的催化剂，不能直接生成授权或者驳回的产物。更具体的，由企业注册所在地的知识产权保护中心（后文简称“预审中心”）预先对申请文件进行前置审查。

     若预审通过，则获得催化剂，在正式审查阶段能够加速。通常情况下，在进入正式审查后的1个月内，就可以收到一次审查意见通知书，从而可能将专利申请的周期缩短到6个月。若预审未通过，则没有催化剂，正式审查按正常速度进行。此时专利申请的周期可能需要22个月左右。可见，预审是否通过，仅会影响正式审查的速度。至此，有的读者可能会问：“预审和正式审查的内容不一样吗？如果一样的话，为什么预审通过了，正式审查还要继续审呢？”审查内容上的关系完整的预审程序包括预审备案和预审审查，预审备案是否成功决定是否可以提交预审请求。

     预审备案成功后，就可以向地方的预审中心提交预审请求，并进行预审审查。预审审查两方面内容：专利申请的技术领域预审的受理机构是企业注册所在地的预审中心，各个地区的预审中心都会公布预审的技术领域，不同地区的预审中心接受的技术领域可能不同，特别地，有些预审中心仅仅针对更小的技术领域分支设置预审通道。如果专利申请的技术领域没有落入相应地区的预审中心接受的技术领域，则预审不通过。

     技术领域符合预审要求，还需要进一步审查专利申请的质量。专利申请的质量对专利申请的质量的审查，不同地区的预审中心情况不同。有些预审中心更看重一些形式、规范问题，而有些预审中心会对实质问题（如，客体问题、新创性等）做审查。而且，笔者认为，随着预审机制的逐渐发展，每个预审中心进行全方位审查是必然趋势。可见，有的预审中心主要审查形式和规范问题，所以，预审通过后，不代表不存在其他问题（如，新创性问题等）。当然，即使审查实质问题的预审能通过，也不代表正式审查能通过。因为两者并无直接关系。预审是由地方的知识产权保护中心进行审查，而正式审查是由知识产权局进行审查。

    能否授权是由知识产权局决定。其实，知识产权局设置预审机制的初衷，是为了向一些高质量专利申请提供加速机会，让这些专利申请能够快速授权。所以，预审这一道程序实质是筛选出高质量的专利申请以进一步加速审查，并不是确定专利申请是否可以授权。读到这里，有的读者可能会追问：“虽然预审不能决定专利申请是否可以授权，但是预审未通过的专利申请不就属于低质量的申请？这是不是意味着该申请的授权前景很渺茫？”这就需要聊一聊预审结果对正式审查结果的影响。

    审查结果之间的关系根据笔者大量的预审经验，很多地区的预审“个性化色彩”很重。即使是简单的形式问题，也是如此。“根据权利要求1所述的方法”，你觉得这符合权要撰写规范吗？笔者曾经遇到一个预审员，他认为应该改成“根据权利要求1所述的颜料制备方法”。但是在正式审查时，这个问题基本不会被指出。实质问题的审查也是类似的情况。笔者接触过不少预审员没有提供任何对比文件，就直接给出了没有新创性的预审意见。当然，也有会给出对比文件的情况，但是大部分基本没对比或者对比很粗糙，而且经过仔细分析，会发现对比文件和本方案根本不是一回事。然而，这些情况在正式审查时是根本不会出现的。此外，预审中心审查新创性的尺度通常也比正式审查更严格。一个权要可能在普通审查的正式审查阶段，通过抗辩能说服审查员，但预审可能需要进一步缩小范围才能通过。看到这里，你应该可以得出这个结论：预审结果对正式审查结果没有直接影响，预审通过，不代表正式审查能授权；预审不通过，也不代表正式审查无法授权。

原创 知研团队 知观知行

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