美国智库发布关于美国专利质量的政策报告

    近日，美国智库Sunwater研究所发布关于美国专利质量的政策报告（Patent Quality in the United States: Findings and Suggestions for Policymakers），发现美国专利商标局（USPTO）错误驳回专利权利要求的情况比错误授权的情况更严重，并据此提出了能使美国政策制定者更好地解决专利有效性审查和裁决错误的建议。

1. 背景与研究方法

围绕美国专利质量的争论历来集中在USPTO错误授权上，但错误驳回的出现频率更为普遍。因此，该报告旨在通过对美国专利质量进行更清晰、细致的描述，以促进更基于事实的政策对话。报告中使用“质量”定义与USPTO一致，需要满足四个条件：满足专利主体资格标准、新颖性、非显而易见性、明确且充分的权利要求和说明。

该专利质量报告侧重于专利申请中发生的两类错误：

（1）错误授权：发生在专利申请中，包含无效权利要求但仍被授权的情况。

（2）错误驳回：包含有效权利要求的专利申请被不当驳回。

报告采用了三种不同的方法来衡量专利质量：

（1）对专利申请总体的分析；

（2）对专利申请随机样本的分析；

（3）对提交给多个专利局的专利申请的分析。

2. 主要结论与建议

USPTO的一类错误率为7%，与全球其他专利局相比偏低。第二类错误率（18%）明显高于一类的错误率。分析表明，USPTO驳回有效权利要求的比例高于错误授权。由于选择偏差，专利审判和上诉委员会（PTAB）与地区法院的专利无效率不能准确反映美国的专利质量。

报告认为“不良专利”危机困扰美国专利制度的说法不符合现实情况。一类错误很少发生，USPTO不适当地授予专利的比例低于全球同行。第二类错误的发生率高于一类错误。尽管如此，美国的政策对话往往集中在一类错误上，而这两类错误都会破坏专利创新制度。

同时，政策制定者必须认识到，一类和第二类错误之间存在权衡关系。减少一类错误可能会导致第二类错误增多，反之亦然。

（1）USPTO应分析更多数据，为政策决策提供依据，这包括就其合规性指标发布更细化的权利要求数据，或按技术领域划分的一类和第二类错误；

（2）USPTO应与独立的第三方签订合同，每年对具有代表性的专利申请样本进行随机审查；

（3）USPTO应支持对各专利局进行比较分析，并对全球专利质量进行评估。

 李姝影  检索，赵颖会  编译

来源：

https://sunwater.org/wp-content/uploads/2024/09/SWI-Policy-Report-Patent-9-23-2024.pdf

原文标题：Patent Quality in the United States: Findings and Suggestions for Policymakers

检索日期：2024年10月8日

来源：中科学院知识产权信息

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