美国专利侵权诉权规则详析

     在全球化的知识产权环境中，企业参与跨国专利诉讼的情况日益增多，尤其是在美国等知识产权保护力度较强的国。对于大多数企业而言，由于拥有的美国专利数量较少，当需要在美国提起专利侵权诉讼时，通常会选择通过专利收购或许可的方式获得诉权。然而，能够经得起诉讼考验的专利的价值往往较高，收购价格自然十分昂贵。不少企业倾向于通过专利许可来获取诉权，认为只要许可协议中明确包含诉权条款即可。

   然而，根据美国法院的观点，仅在许可合同中约定被许可方拥有诉权是不够的。美国司法制度对诉讼资格（standing）有严格要求，这直接关系到企业能否在美国法院顺利主张专利权。所谓诉讼资格，是指一个实体是否有权作为原告向法院提起诉讼，其关键在于，被许可方必须获得专利的所有实质性权利。

    遗憾的是，美国法院对“实质性权利”的定义并不明确，这使得实务操作充满不确定性。专利许可通常分为三类：普通许可（Non-Exclusive License）、排他许可（Sole License）和独占许可（Exclusive License）。普通许可是专利权人允许被许可方实施专利技术，同时保留自己实施该技术以及将专利授予其他被许可方的权利。排他许可则只有专利权人和被许可方能够实施该专利技术，专利权人不得将专利再授予第三方。独占许可赋予被许可方完全独占的实施权，连专利权人自身也无权实施。基于上述定义，普通许可和排他许可的被许可方因未取得所有实质性权利，难以获得诉讼资格。

   而独占许可的被许可方，则有机会但不必然具备单独起诉的诉讼资格。在通常情况下，独占许可的被许可方可以与专利权人共同作为原告，这意味着在提起专利侵权诉讼时，专利权人需与被许可方共同列为原告。如果被许可方希望独立起诉，就必须拥有专利的所有实质性权利。尽管哪些权利属于实质性权利尚无明确界定，但根据惯例，美国法院通常会判断被许可方是否被赋予以下权利：排他权为了具备诉讼资格，被许可方必须拥有专利的排他权。这也是普通许可和排他许可的被许可方无法满足诉讼资格要求的主要原因。决定权被许可方需要拥有完整的决定权，包括诉讼的发起、被告的选择、诉讼策略的掌握、和解条件的决定等。如果法院认定专利权人仍保留部分决定权，则被许可方将丧失诉讼资格。许可目的许可协议不得将排他性权利限制在某一特定领域。

    例如，若许可限于某一领域，专利权人在其他领域仍享有制造、使用和销售等专利权，在这种情况下，被许可方将被视为不具备诉讼资格。许可期限过短的许可期限将导致被许可方丧失诉讼资格。但“多短算过短”一直存有争议。一般而言，若许可期限短于诉讼周期，被许可方肯定无法具备诉讼资格。这里延伸出另一个问题，诉讼周期的计算标准不一：以一个审级为例，三年或许足够了，但若包括上诉周期，超过十年的专利侵权诉讼也不算罕见。因此，较为明确的标准是，许可期限覆盖专利的整个生命周期，且专利权人不得保留专利的回归权（reversionary right），才能确保被许可方具备诉讼资格。专利权人并非完全不能保留部分权利，但保留的权利必须属于非实质性权利。

   如前所述，美国法院并未明确界定实质性权利，因此哪些权利属于非实质性权利便不得而知。目前可以确定的是，以下权利通常被视为非实质性权利：通知权（被许可方需履行告知义务）、授权范围限定于特定地理区域，以及享有专利收益的部分利益。专利权人保留这些权利通常不会影响法院认定被许可方拥有所有实质性权利。需要注意的是，专利权人享有部分收益的情况同样存在不确定性。如果专利权人仅获取收益的一小部分，则不会妨碍法院认定被许可方拥有所有实质性权利；但若收益比例较高，则可能被视为专利权人保留了实质性权利。目前尚无明确界限来划定收益比例的具体标准，只能说若希望被许可方具备单独提起诉讼的资格，专利权人保留的收益比例要尽可能的小或甚至为零。

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