人工智能相关发明专利申请指引：申请类型分析

   近年来，人工智能技术创新不断取得新突破，人工智能相关专利申请量快速增长。为全面、深入地诠释我国现行专利法律制度框架下的人工智能领域专利审查政策，回应创新主体普遍关切的热点法律问题，提升专利申请质量，知识产权局于2023年11月发布了一份关于人工智能相关发明专利申请的指引文件征求意见稿。

   这份指引类似于审查员内部使用的审查规程，帮助申请主体、代理机构更好地理解和应用。所以，大家无论从理论上、实践上，还是撰写上都必须理解，需要深度学习、深度体会。

  一、AI专利申请的现状与挑战在不断优化人工智能专利申请过程中，由于算法特征本质上是非技术特征，源自于智力活动规则，既需要解决专利法2.2条款技术性问题，还要解决掉创造性的问题，而创造性问题本身又靠算法特征来具体呈现。然而算法特征本身不是既有特征，自身存在天然bug，果汁局涉及这套机制过程中，需要脱离以前的认知体系，重新构建一套认知体系。在这个过程中，容易出现审查和代理脱节，申请主题、代理机构和果汁局在法规上无法达成统一协调。

   因此，不断修订指南、专利法审查细则等仍不能达到预期的基础上，这份专门针对人工智能相关发明专利申请指引文件便推出了，为的就是将那些在现有指南中难以阐述清楚的内容，尤其是涉及到AI特有属性的部分，通过指引的方式说清楚。

   二、指引的核心内容与逻辑框架从整体的逻辑框架来看的话，它主要是分成常见类型及法律问题、发明人身份认定、客体的标准、充分公开、创造性、伦理问题六个部分。

   今天我们先从人工智能相关专利申请的常见类型及热点法律问题入手，阐述AI专利申请中需要注意的关键点。这部分算是一个引子，主要是阐述为什么要制定这样一个指引，针对的是什么情况以及有哪些法律推理，从类型到法律问题进行铺垫，以便后续章节能更清晰地说明相应问题。在人工智能相关专利申请的逻辑上，人工智能相关专利申请类型主要有以下几大类：

  （1）涉及人工智能算法或模型本身在AI领域，算法或模型是技术的核心，它们的专利申请不仅涉及复杂的技术细节，还受到法律框架的严格约束。涉及算法和智力活动规则以及与 “法 5 条” 相关的问题。如果模型本身能够解决技术问题、产生技术效果，是利用自然规律解决问题的技术方案，那么模型本身及其改进和优化，如模型结构、模型压缩、模型训练等，是可以申请专利的。

  （2）功能或领域应用这是为主要的部分，因为大部分案例都来自于此。保护人工智能的重点在于算法模型应用到各种领域中解决问题。其包含两个关键词，即功能和应用。先来说说 “功能”，它本质上属于计算机自身逻辑范畴内的一个概念。按照相关定义，基于人工智能算法和模型的功能或者领域应用的相关产品申请，意味着要将人工智能算法和模型融入发明创造之中，使其成为产品或者方法及其改进所提出方案的内在构成部分。从分类角度看，功能本身大致可分成文本、音频这两大类，其表示推理逻辑和数据挖掘逻辑，共同构筑底层的功能逻辑架构，并将这些功能逻辑广泛应用于各个领域。

   大家在进行专利挖掘以及撰写专利文件的过程中，脑海里一定要时刻装着功能这个关键要素，它可是解决问题的基本逻辑支撑，涵盖文本、图像、语音、数据挖掘等诸多方面。接着讲讲 “应用”，所谓应用，就是把前面提到的功能，运用到各种各样的场景或行业当中。要清楚，应用是以功能为前提的，若想弄明白人工智能在具体领域中的应用方式，也就是它如何通过应用去解决技术难题、产生技术效果，得吃透功能的内涵。算法和模型本身具备一定的专利性，尽管其所占比例相对较小，但却是基础。从源头来讲，模型和算法往前追溯，有一部分处于不具有专利性的理论层面，属于智力活动规则层面的模型，之后其中一部分演化出具有专利性的算法和模型。以这些获得专利的算法和模型为基石，进一步衍生出功能，功能再拓展到各个领域，就催生出应用。

   不妨举例说明，如果有 1 万件专利，大概 9900 件来自应用领域，100 件源于功能层面的创新，5 件归功于算法和模型本身，其中还有 1 件是属于不具专利性的模型。由此可见，理解这个逻辑体系的关键，就在于把功能和应用这两个词琢磨透彻。总之，在专利相关工作中，一定要建立起 “模型 - 功能 - 应用” 这样的认知体系，不能简单地将模型直接与应用挂钩，中间的功能环节至关重要，它就像一座桥梁，连接起模型与应用。当下，从某种程度而言，咱们更多要探讨的是功能，因为应用大家相对熟悉，按照行业常规理解，应用就是将人工智能推广到各类场景，像交通运输、电信、生命科学、医学、安防、教育娱乐、金融等领域，这些领域正是我们撰写专利时所面向的目标客户所在，通过人工智能在这些领域的应用，能够有力推动技术创新，提升智能化水平。

（3）涉及人工智能辅助作出的发明在发明过程中以人工智能技术作为辅助工具得到的发明创造。比如利用人工智能识别特定蛋白质结合点从而获得新型药物化合物，我给它加了一个词叫证实其价值体现的方式，是具有价值且可以申请专利的。

（4）涉及人工智能生成的发明人工智能生成的发明，是指人工智能在没有人类实质性贡献的情况下自主生成的发明创造，例如，由人工智能技术自主设计的食品容器，我认为此不具有专利可申请性，这与伦理问题以及发明人身份认定问题相关，后面具体再谈。

作者 / 李鑫   编辑 /  池恩  免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。